深圳国际制裁与出口管制合规律师

国际制裁与出口管制法律服务领域

• 企业出口管制合规体系（ECP）搭建与内部审计，涵盖产品ECCN分类、最终用户和最终用途审查
• 美国BIS实体清单、SDN清单及中国"不可靠实体清单"、"出口管制黑名单"应对与移除申请
• 中国《出口管制法》下两用物项和技术出口许可申请及合规辅导
• 跨境交易中的经济制裁筛查——涉及OFAC、EU、UN等多边制裁框架
• 半导体、人工智能、通信设备等高科技领域出口管制风险评估与供应链合规审查
• 涉制裁交易的法律咨询及制裁豁免、许可证例外适用分析
• 贸易合规尽职调查——分销商、代理商及最终用户的制裁风险穿透核查
• 制裁违规内部调查及向监管部门自愿披露（Voluntary Disclosure）策略
• 中国反制裁法律体系咨询——包括《反外国制裁法》及阻断办法适用
• 跨境投资中的国家安全审查（CFIUS）与出口管制关联风险评估

为什么选择我们

深圳是中国高新技术产业和对外贸易的核心城市，拥有华为、中兴、大疆、比亚迪等大量涉及敏感技术和物项出口的头部企业。2023年深圳对美出口约4500亿元人民币，电子信息产业出口占全国约18%。然而，近年来美国对华出口管制持续升级——2022年10月美国BIS发布对华半导体出口管制新规，2023年10月进一步扩大先进计算芯片和半导体制造设备的管控范围，将超过130家中国实体列入实体清单。许多深圳高科技企业在获取EDA软件、先进制程设备及AI芯片方面面临严峻的供应合规挑战。

广东法牛律师事务所主任李茂淑律师及其团队在出口管制和制裁合规领域积累了丰富经验。我们深入理解EAR（美国出口管理条例）、ITAR（国际武器贸易条例）及OFAC制裁项目的规则体系，能够帮助深圳企业建立从产品分类、交易筛查到最终用户监控的全流程合规机制。律所位于福田区上步大厦17I，能够为遍布深圳科技园、坂田及坪山的外向型科技企业提供及时的面谈和合规诊断服务。

2020年12月1日，中国《出口管制法》正式施行，建立了中国自己的两用物项出口管制许可制度、管控清单制度和最终用户/最终用途管理制度。2023年7月，中国商务部、海关总署联合发布公告，对镓、锗相关物项实施出口管制；2024年进一步扩大管制范围。与此同时，《反外国制裁法》和《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》为受外国制裁影响的中国企业提供了反制法律工具。我们帮助企业在多法域合规的复杂环境中平衡法律义务——既要避免违反美国制裁导致次级制裁风险，也要遵守中国的反制法律要求，实现跨境合规的协调统一。

核心法律框架与实务指引

我们提供服务的核心法律框架包括：中国《出口管制法》（2020年）、《数据安全法》（2021年）、《反外国制裁法》（2021年）、商务部《不可靠实体清单规定》（2020年）、《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》（2021年）；以及美国EAR（15 CFR 730-774）、OFAC制裁法规（31 CFR 500-599）、ITAR（22 CFR 120-130）；欧盟制裁法规和联合国安理会制裁决议。

在实务层面，企业出口管制合规的关键步骤包括：第一，对产品进行ECCN分类——判定是否属于EAR99或特定管制分类；第二，筛查交易对手方是否出现在BIS实体清单、SDN清单、中国出口管制黑名单或联合国制裁清单中；第三，评估最终用途是否存在"红旗警示"（Red Flags）——如涉及军事用途、核扩散或敏感国家。我们使用专业的自动化筛查工具和人工复核相结合的方式，帮助企业建立高效的贸易合规筛查体系，在保障交易效率的前提下将合规风险降至最低。同时针对可能涉及违规的历史交易提供内部调查和自愿披露策略建议，最大限度降低行政处罚和刑事追诉风险。